DAS LEGAL ENTITY IDENTIFIER (LEI)
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Der Legal Entity Identifier – LEI – ist eine global gültige und standardisierte Identifikationsnummer für am Finanzmarkt agierende Teilnehmer.

Sie dient dazu, Akteure am Finanzmarkt eindeutig zu identifizieren und schafft Klarheit und Überblick über deren Eigentumsstrukturen.

Seit 2018 ist diese Identifikationsnummer für alle juristischen Personen in der EU, die am Finanzmarkt aktiv sind, verpflichtend.

Der Grund für die Einführung der Legal Entity Identifier war die Undurchsichtigkeit vieler Firmenkonstrukte mit undurchschaubaren Eigentumsstrukturen am internationalen Finanzmarkt. Um diesem Problem entgegen zu wirken und Vertrauen am Markt zu schaffen, wurde der Legal Entity Identifier entwickelt.

Laut EU-Verordnung benötigen juristische Personen seit 3. Jänner 2018 einen LEI um Transaktionen an Finanzmärkten durchführen zu können. Das gilt auch für Einzelunternehmen. Ohne bestehende LEI Nummer kann kein Wertpapierhandel  durchgeführt werden.

Mittels LEI Nummer wird eine Referenz zu den wichtigsten unternehmerischen Daten (Name, Standort der Firma) hergestellt, um so Transparenz bei der Transaktion und dem Handel von Wertpapieren im geschäftlichen Bereich zu schaffen bzw. die Identifikation von juristischen Personen eindeutig zu gewähren.

Der Prozess läuft online ab und dauert wenige Minuten.

Nach Eingabe der Firmendaten (GISA, Firmenbuch- oder ZVR-Nummer), Wahl der Gültigkeitsdauer des LEI (1, 3 oder 5 Jahre) und Auswahl der bevorzugten Bezahlmethode wird sofort ein automatisches Email versandt, das die Bestellung des LEI bestätigt und über den Registrierungsprozess informiert.

Innerhalb weniger Stunden wird in einem zweiten Mail der neue LEI bekanntgegeben, und über sowohl die erfolgreiche Registrierung als auch die Veröffentlichung auf der Webseite der GLEIF informiert.

Jede in einem Unternehmen zeichnungsberechtige Person kann einen LEI beantragen.

Durch den LEI werden Unternehmen eindeutig identifiziert und Eigentumsstrukturen von auf Finanzmärkten agierenden juristischen Personen offen gelegt. Ziel ist eine Verbesserung der Transparenz bei Transaktionen.

Der Legal Entity Identifier Code ist ein global eindeutiger 20-stelliger alphanumerischer Code.

Einer juristischen Person ist weltweit nur ein LEI zugeordnet.

Stellen 1-4: Die ersten 4 Zahlen stellen den sogenannten LOU dar. LOU ist die Abkürzung für Local Operating Unit, die wiederum eine LEI-Vergabestelle darstellt. Diese Vergabestelle agiert im Auftrag der GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation, siehe unten), da die GLEIF die Vergabe und Ausgabe der LEIs an verschiedene Vergabestellen, eben den LOUs, vergeben hat.

Stellen 5-6 sind reservierte Stellen, die immer den Wert 00 enthalten.

Stellen 7-18 ist eine Nummer, die mit dem ISO Standard 17442 von der LOU Vergabestelle für jeden LEI einzigartig generiert wird. Dieser Bereich enthält Ziffern und Buchstaben. Über diese Nummer kann die juristische Person eindeutig zugeordnet werden.

Stellen 19-20, die letzten beiden Stellen des LEI, sind Prüfzahlen der LEI die ebenfalls aus dem ISO Standard 17442 resultieren.

Legal Entity Identifier Nummern können ausschließlich bei offiziellen LEI Ausgabestellen registriert werden, da die Daten der juristischen Personen verifiziert werden müssen.

Register-LEI übernimmt als Registration Agent für Unternehmen die Registrierung, Verwaltung und Erneuerung von LEIs. Register-LEI arbeitet mit dem Local Operating Unit  Ubisecure zusammen.

Nach der Auftragserstellung ermittelt Register-LEI die Detailinformationen – Rechtsform, Adresse oder befugte Vertreter – über Schnittstellen zu öffentlichen Verzeichnissen – zum Beispiel Firmenbuch oder Vereinsregister. Danach können LEIs binnen weniger Minuten ausgeben und registriert werden. Jede in einem Unternehmen zeichnungsberechtige Person kann einen LEI beantragen.

Die LEI Nummern werden von der Global Legal Entity Identifier Foundation vergeben und über ein Netzwerk von offiziellen Distributionspartnern vertrieben.

Ende 2017 wurde mit Inkrafttreten der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 2017/105 die Verwendung einer LEI-Nummer für die Meldung aller Derivatgeschäfte vorgeschrieben. Das heisst, ein Legal Entity Identifier ist für die Teilnahme am Finanzmarkt für Unternehmen und Einzelpersonen verpflichtend. Alle am globalen Finanzmarkt teilnehmenden juritischen Personen können so identifiziert und Netzwerke transparenter gemacht werden.

Die Laufzeit eines LEI beträgt 1 Jahr ab dem Ausgabedatum bzw. ab dem letzten Erneuerungsdatum. Wird der LEI nicht innerhalb des 1-Jahres-Zeitraums erneuert, verfällt der LEI (Entity Status = Lapsed). Dieser Status kann sich auf die Fähigkeit Ihres Unternehmens auswirken, an aufsichtsrechtlichen Meldungen und Finanztransaktionen teilzunehmen.

Damit Sie einen LEI beantragen können müssen Sie folgende Voraussetzungen erfüllen:

1. Sie sind eine vertretungsberechtigte Person des beantragenden Unternehmens.
2. Sie haben von einer vertretungsberechtigten Person eine Vollmacht die Sie berechtigt, einen LEI zu beantragen

Die Global Legal Entity Identifier Foundation ist eine Stiftung, die die Ausgabe aller LEI Nummern steuert. Die GLEIF gibt diese Nummer aber nicht selbst aus. Der LEI wird durch ein Netzwerk von autorisierten Händlern ausgegeben, die als lokale Ausgabestellen agieren.
Register-LEI kooperiert mit Ubisecure und ist eine Partnerschaft als Registration Agent eingegangen.

Ihre LEI Nummer sowie jede andere weltweit vergebene LEI Nummer können Sie bei uns kostenlos suchen und abfragen. Alternativ ist das auch über die offizielle LEI Suche der GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation) möglich.