Der Legal Entity Identifier (LEI) ist ein global einzigartiger Code, der für die Teilnahme am Finanzmarkt verpflichtend ist und juristischen Personen zugeordnet wird. Mit dem LEI können Parteien eindeutig benannt und Abhängigkeiten dargestellt werden.

Diese verpflichtende Maßnahme dient der Transparenz im Wertpapierhandel und soll Missbrauch vorbeugen.

Ende 2017 wurde mit Inkrafttreten der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 2017/105 die Verwendung einer LEI-Nummer für die Meldung aller Derivatgeschäfte vorgeschrieben.

Ein Legal Entity Identifier für die Teilnahme am Finanzmarkt ist für alle Unternehmen verpflichtend. Die am globalen Finanzmarkt teilnehmenden juritischen Personen können so identifiziert und Netzwerke transparenter gemacht werden.

Der Prozess läuft online ab und dauert wenige Minuten.

Nach Eingabe der Firmendaten (GISA, Firmenbuch- oder ZVR-Nummer), Wahl der Gültigkeitsdauer des LEI (1, 3 oder 5 Jahre) und Auswahl der bevorzugten Bezahlmethode wird sofort ein automatisches Email versandt, das die Bestellung des LEI bestätigt und über den Registrierungsprozess informiert.

Innerhalb weniger Stunden wird in einem zweiten Mail der neue LEI bekanntgegeben, und über sowohl die erfolgreiche Registrierung als auch die Veröffentlichung auf der Webseite der GLEIF informiert.

Jede in einem Unternehmen zeichnungsberechtige Person kann einen LEI beantragen.

Mit dem LEI können Parteien eindeutig benannt werden und Abhängigkeiten dargestellt werden. Diese Transparenz ist eine zunehmend wichtige Maßnahme zur Vertrauensbildung gegenüber Kunden.

Der Legal Entity Identifier Code ist ein global eindeutiger 20-stelliger alphanumerischer Code.

Einer juristischen Person ist weltweit nur ein LEI zugeordnet.

Stellen 1-4: Die ersten 4 Zahlen stellen den sogenannten LOU dar. LOU ist die Abkürzung für Local Operating Unit, die wiederum eine LEI-Vergabestelle darstellt. Diese Vergabestelle agiert im Auftrag der GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation, siehe unten), da die GLEIF die Vergabe und Ausgabe der LEIs an verschiedene Vergabestellen, eben den LOUs, vergeben hat.

Stellen 5-6 sind reservierte Stellen, die immer den Wert 00 enthalten.

Stellen 7-18 ist eine Nummer, die mit dem ISO Standard 17442 von der LOU Vergabestelle für jeden LEI einzigartig generiert wird. Dieser Bereich enthält Ziffern und Buchstaben. Über diese Nummer kann die juristische Person eindeutig zugeordnet werden.

Stellen 19-20, die letzten beiden Stellen des LEI, sind Prüfzahlen der LEI die ebenfalls aus dem ISO Standard 17442 resultieren.

Legal Entity Identifier Nummern können ausschließlich bei offiziellen LEI Ausgabestellen registriert werden, da die Daten der juristischen Personen verifiziert werden müssen.

Register-LEI übernimmt als Registration Agent für Unternehmen die Registrierung, Verwaltung und Erneuerung von LEIs. Register-LEI arbeitet mit dem Local Operating Unit Ubisecure zusammen.

Nach der Auftragserstellung ermittelt Register-LEI die Detailinformationen – Rechtsform, Adresse oder befugte Vertreter – über Schnittstellen zu öffentlichen Verzeichnissen – zum Beispiel Firmenbuch oder Vereinsregister. Danach können LEIs binnen weniger Minuten ausgeben und registriert werden. Jede in einem Unternehmen zeichnungsberechtige Person kann einen LEI beantragen.

Die LEI Nummern werden von der Global Legal Entity Identifier Foundation vergeben und über ein Netzwerk von offiziellen Distributionspartnern vertrieben.

Die Laufzeit eines Legal Entity Identifiers beträgt ein Jahr ab Ausgabedatum. Der LEI kann automatisch verlängert werden. Ohne aktiven LEI sind für Unternehmen Transaktionen am Finanzmarkt nicht möglich.

Folgende Voraussetzungen müssen erfüllt werden, um einen LEI zu beantragen.

1. Sie sind eine vertretungsberechtigte Person des beantragenden Unternehmens.
2. Sie haben von einer vertretungsberechtigten Person eine Vollmacht die Sie berechtigt, einen LEI zu beantragen

Die Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) ist eine Stiftung, die die Ausgabe aller LEI Nummern steuert. Die GLEIF gibt diese Nummer aber nicht selbst aus, der LEI wird von autorisierten Händlern ausgegeben, die als lokale Ausgabestellen agieren.
Register-LEI kooperiert als Registration Agent (RA) mit dem Local Operating Unit (LOU) Ubisecure.

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